30亿罚单来自瑞士信贷,深陷腐败丑闻向英美两国支付罚单!

支付同盟 2021年10月24日 支付资讯 75 0

       

       10月20日,据路透社消息,瑞士信贷集团及英国子公司于当地时间19日同意向美国、英国支付总额约4.75亿美元(约合人民币30.7亿元)的罚款,以解决此前收受贿赂向莫桑比克金枪鱼捕捞业发放贷款的丑闻。

        祸不单行的是,今年3月由韩国的对冲基金经理比尔·黄(Bill Hwang)运作的家族投资基金Archegos Capital,创下了150亿美元(约合人民币984亿元)的“人类史上最大单日亏损”,而与之合作的瑞信在此次爆仓事件中巨亏55亿美元(约合人民币352亿元)。“破财免灾”,瑞信被罚4.75亿美元10月19日,美国和英国当局作出裁决,瑞士信贷若要解决与莫桑比克腐败丑闻有关的贿赂和欺诈指控,就必须支付约4.75亿美元(约合人民币30.7亿元)的罚款。

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     具体来看,瑞信集团涉事方要向美国司法部支付1.75亿美元的刑事罚款,向美国证监会(SEC)支付9900万美元,并向英国当局支付2亿美元。同时,还将免除莫桑比克欠下的2亿美元债务。据路透社报道,这些指控与瑞士信贷在2013年至2016年期间帮助安排的近10亿美元债券发行和银团贷款有关,旨在用于资助莫桑比克金枪鱼捕捞业,发展该国的海上安全事业。所谓“金枪鱼债券”的大部分收益,最终通过回扣转移的方式落到瑞信的银行家和莫桑比克官员的腰包。在这起丑闻中,瑞信一些员工涉嫌在安排13亿美元的贷款时收受了总额超过5000万美元的贿赂。

      英美当局10月19日表示,“瑞士信贷欺诈性地误导投资者,违反了美国的反贿赂法”。美国检察官Breon Peace在美国司法部的声明中称:“瑞士信贷通过其在英国的子公司参与了一项全球犯罪阴谋,以欺骗投资者。”瑞信对判决也作出相应回应,表示“对诉讼程序的完成感到满意”。瑞士信贷的欧洲子公司还与瑞士金融监管机构达成协议,任命独立第三方监督其交易和风险控制。

刚踩两大地雷,损失惨重

今年以来,这家欧洲老牌金融机构陷入的风波不止一起。

近日,瑞士金融市场监管局(FINMA)表示,在对两年前发生的瑞信间谍案的调查中发现了“严重的组织缺陷”。该监管部门已宣布对瑞信采取措施,对2人进行书面形式谴责,并对另外3人启动执法程序。

据报道,瑞信卷入的企业间谍丑闻,主要集中在该银行对其董事会高级成员以及数名前员工和国外第三方进行窥探监听的做法。这起“间谍案”也导致了瑞信集团前CEO谭天忠的离职。

无独有偶,瑞士媒体NZZ近日报道称,瑞士警方突击了瑞信在苏黎世的办公室,并带走了与英国一家已经倒闭的供应链融资公司Greensill Capital相关的文件资料。

而这起调查与今年3月韩国对冲基金经理比尔·黄创下的“人类史上最大单日亏损”基金爆仓事件有关。彼时,前者运作的家族投资基金Archegos Capital,合计亏损掉150亿美元(约合人民币984亿元)。

此前,瑞信将100亿美元的客户资金投资于英国金融公司Greensill,而这家公司在比尔·黄的融资交易中损失了55亿美元(约合人民币352亿元)。


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